香港证监会（SFC）于 5 月 22 日发布通函，披露其对 12 家持牌证券经纪行开户操作的专项检视结果，发现多项重大缺陷：开户文件尽职审查不足、在开户过程中接受了客户提交的可疑或伪造文件，以及未能有效监察与境外中介人的跨境代理关系。检视发现，部分账户在无交易记录的情况下出现可疑资金转移，令人担忧账户被用于非法交易及洗钱目的。中介机构部执行董事叶志衡博士表示，证监会对开户过程中使用伪造文件"零容忍"，将对违规机构及其高级管理层采取坚决的监管及执法行动。
检视同时发现，涉及可疑或伪造文件的账户大多属内地投资者，证监会为此专项列出额外措施：要求持牌机构关闭以可疑或伪造文件开立的账户，关闭零余额不动账户；对新开内地投资者账户，须取得书面声明，且结算及提款仅限通过客户本人名义的合资格银行账户进行。证监会要求全体持牌机构尽快完成内部自查，并在通函中特别援引内地证监会等八部门同日联合发布的跨境非法证券业务整治方案，明确指出若违反香港以外司法管辖区的相关监管规定，同样构成违反香港《操守准则》，将面临监管或执法行动；使用伪造文件者另可能触犯香港《刑事罪行条例》第 73 或 74 条刑事罪行。